江西证监局证券基金策划机构注册干系外明事项示知应许制任职指南2026年2月8日南

　　1.经审查申请人存正在不实用示知准许制状况的，我局向申请人出具不实用示知准许制的认定文书学历学位证明书，改由大凡标准经管。

　　3.存案办结前，申请人具有合理情由的，经我局赞成后，可能撤回准许申请并按大凡标准经管。

　　申请人有较主要的不良信用记载或者存正在曾作出乌有准许等状况的，正在信用修复前或者违法失信音讯功效克日内不实用示知准许制。

　　本公司已充满知悉阐明事项示知准许制申请条款和标准，准许相符上述阐明事项示知准许的经管条款，填报的准许书音讯均切实、确切、完好、有用，自发继承不实准许的国法义务，并将依法配合中邦证监会对阐明事项的核追究事。本公司知悉如做出不实准许，中邦证监会将遵守《证券法》《证券公司监视处理条例》及《证券公司董事、监事和高级处理职员任职资历囚禁主意》等国法法则法则举行处置，将乌有准许确定为失信音讯并纳入信用评议，正在资金商场诚信档案数据库中举行记载、归集。

　　申请人准许后，我局正在核查或者平素囚禁中察觉申请人准许音讯不实的南昌证件制作，对申请人出具乌有准许的认定主睹书，将乌有准许确定为失信音讯纳入中邦资金商场诚信音讯数据库。同时证件制作 联系方式，依法对申请人及联系方采纳终止经管学历学位证明书、责令期限改进、打消行政决意或者予以行政刑罚等联系处置门径；涉嫌坐法的学历学位证明书，依法移送执法坎阱。

　　证券基金筹划机构经管证券公司董事、监事、高级处理职员及分支机构担当人任职存案需求提交学历学位阐明；证券公司设立、收购境内分支机构存案需求提交分支机构担当人学历学位阐明时，

　　《证券法》第一百二十四条、《合于破除或调治证券公司局部行政审批项目等事项的告示》 （证监会告示〔2020〕18号）

　　申请人正在我局宗派网站下载阐明事项示知准许书花样文本，当真阅读示知事项和准许事项等实质后南昌证件制作，填写申请人根基音讯，勾选经管事项及实行示知准许制的阐明事项，法定代外人及联系职员签名并加盖申请人公章（题名章、骑缝章）。

　　2.经审查申请人不存正在不实用示知准许制状况的，我局不再央求申请人提交相合阐明质料，并按照联系存案的法则流程经管。

　　是否存正在较主要的不良诚信记载或者曾作出乌有准许等状况，且尚处于音讯修复期或者违法失信音讯功效克日内：£是 £否

　　《合于破除或调治证券公司局部行政审批项目等事项的告示》（证监会告示[2020]18号）附件第2项；《合于破除“证券公司境内分支机构担当人任职资历批准”相合题目的告诉》（证监发〔2014〕72号）

　　合于破除或调治证券公司局部行政审批项目等事项的告示》（证监会告示[2020]18号）附件第1项；《证券公司分支机构囚禁法则》（证监会告示〔2020〕66号）第6条学历学位证明书、第7条

　　是否赞成证监局公然阐明事项示知准许书：£是 £否

　　申请人自发拣选遵守示知准许制经管行政事项的，应该采用书面准许的体例提交经法定代外人及联系职员签名并加盖申请人公章（题名章、骑缝章）的示知准许书。

　　申请人书面准许一经相符示知的联系央求并允许继承不实准许的国法义务，我局不再央求申请人提交相合阐明并按照书面准许经管联系存案。